一、熟练应用ISO37301:2021合规管理体系标准，建立符合ISO37301要求的管理体系；

二、掌握内部审核的组织、策划、实施、报告和改进的方法；

三、了解外部审核的有关要求和注意事项；

四、帮助企业实现各种管理体系的一体化，并获得内审员证书。

第一部分：ISO37301标准

案例分析和讨论（I）：无合规管理导致企业消失

一、ISO37301标准的背景和意义

二、ISO37301属性、目的、内容和用途

三、ISO37301标准和其他国际标准的关系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）

四、ISO37301适用范围

五、术语和定义

1、组织有关术语和定义：组织、相关方、最高管理者、治理机构、合规团队

2、绩效有关术语和定义：风险、目标、方针、绩效和测量

3、合规有关术语和定义：合规义务、合规、不合规、合规文化

4、审核有关术语和定义：审核类型、审核准则、审核发现、审核结论、审核方案和计划

六、合规管理过程方法和原则

七、ISO37301合规管理体系标准结构

1.范围

2.规范性引用文件

3.术语和定义

4.组织环境

5.领导作用

6.策划

7.支持

8.运行

9.绩效评价

10.改进

‐   附录A 使用指南

‐   附录NA 补充使用指南

八、ISO37301合规管理体系标准内容

4.组织环境

‐   理解组织及其环境；理解相关方的需求和期望；确定合规管理体系的范围；合规管理体系；合规义务；合规风险评估。

‐   案例分析和讨论（II）：合规管理适应组织环境

5.领导作用

‐   领导作用和承诺；合规方针；岗位、职责和权限。

6.策划

‐   应对风险和机会的措施；合规目标及其实现的策划；针对变更的策划。

7.支持

‐   资源；能力；意识；沟通；文件化信息。

8.运行

‐   运行的策划和控制；确立控制和程序；提出疑虑；调查过程。

‐   案例分析和讨论（III）：建立合规管理过程

9.绩效评价

‐   监视、测量、分析和评价；内部审核；管理评审。

10.改进

‐   持续改进；不符合与纠正

第二部分：合规风险筛查和评估及救济

1.合规风险筛查和评估方法

2.合规风险防范措施制定和实施

3.重点领域的合规风险筛查和评估

1)知识产权和商业秘密

2)财务税收

3)员工和管理者行为（商业贿赂、道德风险等）

4)质量、职业健康安全

5)企业用工

6)市场交易,如信息传播、进出口管制、数据和个人信息保护、反商业贿赂、反不正当竞争

4.违规处罚或救济

1)内部调查（员工和管理者违规）

2)申诉和复议（企业违规）

3)刑事控告（员工和管理者违规）

4)刑事合规不起诉（员工和管理者违规）

第三部分：内部审核程序和实施

1.审核原则和程序

2.审核要点及注意事项

3.内审方案、内审计划和检查表的编写

‐   案例分析和讨论（IV）：编写检查表

4.首次会议与注意事项

5.现场审核基本技巧不符合事项报告与末次会议

‐   案例分析和讨论（V）：编写不符合报告

6.审核报告编写与验证

第四部分：合规管理体系的建立和实施

1.合规管理体系建立策略和步骤

2.合规管理与质量管理、环境管理、安全管理、反贿赂管理等一体化实施

3.合规管理体系内审和认证审核

‐   案例分析和讨论（VI）：管理体系一体化

第五部分：分组练习

李老师 上海威才咨询 | 高级讲师

综合资质：

中级注册安全工程师（化工安全）

国家专职执业律师

精通英语和德语

工作经验综述：

自1993年起，在建设工程、化学品和汽车等行业从事环境和安全、投资项目管理、企业合规以及政府关系等工作；

曾就职于中石化宁波工程公司【国企】、瓦克化学（中国）有限公司【德企】、赛默飞世尔科技（中国）有限公司【美企】。

EHS优势：

15+年以上欧美企业EHS部门经理/总监和8+年EHS咨询、审核和培训经验；

在多家外资企业，作为中国区EHS经理，管理全国和亚太EHS工作，并获得40多个投资项目的有关EHS许可；

代表第三方公司和客户对80+家国际知名公司及其各地子公司进行EHS咨询、培训和审核，这些客户涵盖汽车、化工和电子等行业；

精通EHS（含消防和保卫）方面的法律法规，有利于EHS的执行。

典型客户：

‐   上汽通用汽车有限公司

‐   上汽大众汽车有限公司

‐   上海汽车集团股份有限公司

‐   上海杉杉科技有限公司

‐   中国石化上海石油化工股份有限公司

‐   亨斯迈聚氨酯（中国）有限公司

‐   欧莱雅（中国）有限公司

‐   上海交大昂立股份有限公司

‐   上海核工业工程研究设计有限公司/国家核电技术有限公司

‐   福陆（中国）工程建设有限公司

‐   东洋工程（上海）有限公司

‐   上海北芳储运集团有限公司

‐   能率（中国）投资有限公司

‐   斯普瑞喷雾系统(上海)有限公司

‐   上海百洛达金属有限公司