1.     掌握合规概念；

2.     掌握最新合规法律要求；

3.     掌握建立合规体系要务；

4.     掌握相关法律法规，相关方管理，合规流程建设等实务知识；

5.     从总体上提升学员合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作。

第一章 合规概述

1.     合规问题解决（题目）

2.     合规概念

3.     为什么要做合规

4.     合规与其他管理的关系

4.1     合规与法律管理

4.2     合规与内控风险

4.3     合规与内审

5.     合规法律概述

5.1     中央企业合规管理办法2022 &企业境外经营合规管理指引

法律背景及简介

合规管理办法与原合规管理指引的区别

重要条款解析

5.2     ISO 37301-2021

5.3     合规不起诉的意义

【案例】典型合规案例分析

第二章 合规体系建设

1.     合规体系建设十二要点

2.     合规组织职责及计划

1      

2      

2.1     合规常见组织形式

2.2     合规角色、职责和权限

2.2.1 党委、董事会、高管层职责

2.2.2 CCO及合规部门职责

2.2.3 业务部门及员工职责

2.2.4 最新三线模型

2.2.5 管理的三个闭环

2.3     合规计划

2.3.1 合规计划的来源

2.3.2 合规计划内容

2.3.3 合规方针

【案例】合规方针实例

2.3.4 合规目标

2.3.5 合规承诺

2.3.6 合规计划审批备案及调整

3.        合规义务及风险评估

3.1     合规义务类型

3.2     合规风险识别

3.2.1 识别方法

   【练习】合规义务收集

3.3     合规风险分析

3.4     合规风险评价

3.5     合规风险预警

【案例】KRI+RPA应用实例

3.6     合规义务风险评估的监督

4.     合规沟通

4.1     了解组织及其环境

4.1.1 方法及评估要点

4.2     了解利益相关方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.2.2 行动计划

4.3     合规管理体系

4.3.1 业务的纵向和横向划分

4.3.2 时间的事前、事中、事后控制

5.     合规目标及指标

1      

2      

3      

5.1     合规目标及指标设置

5.2     合规激励约束机制

6.     合规制度体系

6.1     合规制度制定原则

6.2     行为规范

6.3     管理规范

6.4     制度管理方法

6.5     合规制度制定实例

6.5.1 礼品与邀请

6.5.2 赞助与捐赠

6.5.3 人事管理

7.     合规培训及文化

1      

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3      

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7      

7.1     培训重要性

7.2     培训的分级分类

7.3     培训内容

7.4     合规文化

7.4.1 文化内容

7.4.2 文化构建方法

7.4.3 文化外延

7.5     合规宣传

8.     合规审查

8.1     审查类型

8.2     审查重点

8.3     审查方法

8.4     商业伙伴审查

8.4.1 商业伙伴分类

8.4.2 每类审查要点

8.5     审查报告

【案例分析】GE奔驰合规审查案例分析

9.     合规登记

9.1     合规登记类型要点

10.  合规举报及调查

10.1  合规举报

10.2  合规调查

10.3  合规外部调查

11.  合规评估及改善

11.1  合规监控

11.1.1    合规监控事项

11.1.2    合规监控过程步骤

11.1.3    剩余风险

11.1.4    违规事项登记

11.2  管理层评审

11.3  审计

11.4  纠正措施及责任追究

11.5  持续改进

11.5.1    问题改善的四个维度

12.  合规报告及档案

12.1  合规报告

12.2  合规档案

13.  合规信息系统

13.1  合规系统构建蓝图

13.2  合规系统构建要点

13.3  合规系统构建步骤

【案例分析】合规问题解决（答案）