1、 掌握国资委最新内控要求，一体化内控的构建方法和思路；

2、 掌握风险概念，对风险评估方法和技术有一定了解；

3、 掌握控制手段的整合使用；

4、 掌握内控评估中如何整合风险、合规做整体评估；

5、 通过学习对国资委最新要求有深入认识，能正确整合管控体系，为达成公司目标助力。

第一章 国资委文件解读

《2019加强内控体系建设和监督工作的实施意见》

1.     建立健全内控体系 ，进一步提升管控效能

1.1     优化内控体系

1.2     强化集团管控

1.3     完善管理制度

1.4     健全监督评价体系

2.     强化内控体系执行，提高重大风险防控能力

2.1     加强重点领域日常管控

2.2     加强重要岗位授权管理和权力制衡

2.3     健全重大风险防控机制

3.     加强信息化管控，强化内控体系刚性约束

3.1     提升内控体系信息化水平

4       加大企业监督评价力度，促进内控体系持续优化

4.1     全面实施企业自评

4.2     加强集团监督评价

4.3     强化外部审计监督

4.4     充分运用监督评价结果

5       加强出资人监督，全面提升内控体系有效性

5.1     建立出资人监督检查工作机制

5.2     充分发挥企业内部监督力量

5.3     强化整改落实工作。

6       加强法治央企的实施意见2021融合条款解读

7       央企合规管理办法2022融合条款解读

第二章 一体化内控体系构建

1.     机构及人员

1.1     目前机构及人员安排

1.2     机构、人员职责整合

2.     总体思路及步骤

3.     目标

1      

2      

3      

3.1     内控五大目标

3.2     风险管理目标

3.3     合规管理目标

3.4     法务管理目标

3.5     目标整合

【案例】整合后目标解析

【互动】公司的目标整合如何展开

4.     管理基础

4.1     内控环境

4.2     风险管理文化

4.3     合规文化

4.4     合并为管理基础

第三章 风险管理

1.     风险概述

1.1     定义

1.2     风险管理

1.3     公司风险管理原则

1.3.1 分层管理原则

1.3.2 集中管理原则

1.3.3 分类管理原则

2.     风险识别

2.1     风险识别的概念和目的

2.2     公司风险识别总体思路

2.2.1 公司风险

2.2.2 业务风险

2.2.3 专项风险

2.3     战略风险识别框架

2.4     市场风险识别框架

2.5     风险识别六种导向

2.6     风险识别七种方法

【案例】风险识别实例分析

2.7     部门与方法结合展开

2.8     风险分类与方法结合展开

2.9     合规风险识别方法

3.     风险分析

1.      

2.      

3.      

3.1     风险分析的概念和目的

3.2     风险分析的过程和内容

3.3     风险分析应关注的主要方面

4.     风险评估

4.1     风险准则的建立

4.2     准则可能性和严重程度的实际应用

4.3     定量（结合定性）分析评估各类风险

4.4     重大风险排序

4.5     风险预警

4.6     重大风险及其对策影响模拟分析

4.7     根据需要形成风险评价报告

4.8     风险评估应关注的有关方面

【案例分析】风险准则实例讲解

5.     风险应对

5.1     风险应对的七种方法

5.2     风险转换与对冲的区别

5.3     风险组合

【案例】风险组合案例

6.     风险监测与预警

6.1     识别风险偏好和容忍度

6.2     风险预警指标

6.2.1 风险预警指标分类

6.2.2 风险预警层级分类

6.2.3 风险预警指标设立的益处

【案例】存货风险预警指标设立分析

6.3     风险预警模型建立

6.3.1 风控模型建立方法

【案例】采购舞弊项目风控模型建立

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1      

6.2      

6.3      

6.4      

6.5     风险预警规则建立

6.5.1 预警规则建立方法

【案例】采购舞弊项目预警规则建立

7.     风险文化和绩效

第四章 控制手段

1       内部控制的二十八种方法

1.1     事前、事中、事后的控制方法

1.2     人、财、物、事的控制方法

【案例分析】内控二十八种方法的运用

2、 合规七大手段

2.1     合规义务收集

2.2     合规培训

2.3     合规登记报告

2.4     合规审查

2.5     合规监控

2.6     合规举报调查

2.7     合规改善及责任追究

第五章 流程制度落地

2  

1、 流程制度建立规则

2、 一体化风控体系制度清单

3、 制度落地方法

3.1     N合一办法

3.2     制度嵌入落地方法

3.3     流程信息化

【案例分析】N合一制度举例

第六章 内控评估

1       CCSA概述

1.1     CCSA核心要素

1.2     CCSA 优点

2       CCSA核心流程

1.      

2.      

2.1     计划

2.2     流程映射与分析

2.3     研讨会

2.4     研讨会会后工作

2.5     总结

3.     内控评估量化方法

3.1     内控评估总体框架

3.2     内控评估如何整合风险和合规要求

【案例】管理基础评估具体指标分享

3.3     内控过程评估

3.4     内控结果评估

3.5     评分方法

【案例】内控评估与风险管理结合演示

【练习】某公司内控评估

1.      

2.      

3.      

3.1      

3.2      

3.3      

3.4      

4.     缺陷认定

5.     评估报告

6.     持续改善机制

持续改善机制建立的五要点