1、掌握对内控的正确认识；

2、掌握内控工作的具体开展方法和要点；

3、掌握风险管理的方法和工具；

4、掌握流程制度架构设计与具体制度设计方法；

5、掌握内控评估工作主要方法和手段；

6、通过对内部控制体系搭建和优化的全面学习和掌握，帮助学员深刻理解内部控制管理，从而提升企业管理水平。

 第一章 搭建内控体系：内部控制体系的建立和思考

1.     内控是什么

2.     内控的原则

3.     内控能干什么—内控目标解读

4.     企业内部控制规范及指引简介

4.1     指引涵盖范围

4.2     资源的缺失

5.     内控组织、人员和意识

5.1     内控组织四种模式利弊分析

5.2     如何创建适合公司的内控组织

5.3     内控人员能力要求及来源

5.4     内控意识及内控误区

5.5     如何增强内控意识

6.     国资委内控要求介绍

7.     内控体系搭建的步骤及方法

第二章 内控建设基础—风险及内控手段

1.     内控的二十八种方法

1.1     如何控人

1.2     如何控财

1.3     如何控物

1.4     如何控事

【案例】人、财、物、事内控案例分享

2.     风险管理过程

2.1     定义构成及关系

2.2     主要内容

2.3     公司风险管理原则

2.3.1 分层管理原则

2.3.2 集中管理原则

2.3.3 分类管理原则

3.     风险识别

3.1     风险识别的概念和目的

3.2     公司风险识别总体思路

3.2.1 公司风险

3.2.2 业务风险

3.2.3 专项风险

3.3     战略风险识别框架

3.4     市场风险识别框架

3.5     风险识别六种导向

3.6     风险识别七种方法

【演练】部门风险识别

【点评】识别成果点评

3.7     部门与方法结合展开

3.8     风险分类与方法结合展开

4.     风险分析

1.      

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3.      

4.      

4.1     风险分析的概念和目的

4.2     风险分析的过程和内容

4.3     风险分析应关注的主要方面

5.     风险评估

5.1     风险准则的建立

5.2     准则可能性和严重程度的实际应用

5.3     定量（结合定性）分析评估各类风险

5.4     重大风险排序

5.5     风险预警

5.6     重大风险及其对策影响模拟分析

5.7     根据需要形成风险评价报告

5.8     风险评估应关注的有关方面

【案例】风险准则实例讲解

【演练】风险评估实际操作

6.     风险应对

6.1     风险应对的七种方法

6.2     风险转换与对冲的区别

6.3     风险组合

【案例】风险组合案例

7.     总结：风险管理十八步法

第三章 内控建设落地：流程制度拟定执行评估

1.     流程分类

2.     流程框架图

【案例分某公司流程框架图分析

【演练】流程框架图绘制

3.     流程与制度关系

3.1     流程梳理的原则

3.2     流程与制度对应关系

4.     制度的分级

【案例】某央企财务管理制度实例分析

5.     制度编写的六六顺方法

6.     CCSA概述

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5      

6      

6.1     CCSA核心要素

6.2     CCSA 优点

6.3     如何基于目标、风险、流程、控制开展评估

7       CCSA核心流程

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4.      

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6.      

7.      

7.1     计划

7.2     流程映射与分析

7.3     研讨会

7.4     研讨会会后工作

7.5     总结

8.     内控评估量化方法

8.1     内控评估总体框架

【案例】内控环境评估具体指标分享

8.2     内控过程评估

8.3     内控结果评估

8.4     评分方法

8.5     如何将内控、风险、合规评估融合开展

【案例】内控评估与风险管理结合演示

1.      

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4.      

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8.      

9.     内控、风险、合规评估标准的确定

10.  评估报告

11.  持续改善机制

第四章 内控长效机制：监督沟通与内控环境

1.     内控的三大闭环管理

2.     数字化内控开展

3.     内控监督体系设计

4.     建立长效机制，平衡发展和控制的关系

5.     内控环境如何构建进而促进企业文化建设